方正证券分析师在微信群发上市公司研报 被监管谈话

方正证券分析师在微信群发上市公司研报 被监管谈话
2020年01月13日 18:18 分分时时彩财经

  分分时时彩财经讯 1月13日,湖南证监局披露对方正证券(维权)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

  经查,方正证券公司研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告,公司未对该研究报告进行合规审查,也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督,上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。

  作为公司证券分析师,郭丽丽未将该研究报告提交公司进行合规审查,也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督,对上述违规行为负有直接责任,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施。

责任编辑:公司观察

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